2 未到庭的证人余寿华的证言证实， 大家好，小律来为大家解答以上问题。
⑺公司法定代表人任职文件和身份证明。7、设立分公司应提交的文件：⑴公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书。
申请公司名称预先核准登记，应向登记机关提交以下文和证件：[page]①公司名称预先核准申请书。4、设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或共同委托的代理人向登记机关申请登记。2.设立股份有限公司应当具备下列条件发起人五人以上。⑵全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。股东或发起人的法人资格证明或自然人身份证号码。
(四)登记程序1、公司登记机关应当自受理申请人的设立、变更、注销登记申请之日起30日内，作出核准登记或不予登记的决定。6、申请设立股份有限公司应提交下列文件：⑴公司董事长签署的设立登记申请书。被告人李，男，原系资产管理部总经理。
综观我国《刑法》对以行政法律法规规定追究刑事责任为犯罪构成要件的罪状，均表述为违反国家规定，有某某非法行为，其中违反国家规定就是立法者特意规定系犯罪构成的要件之一。第二，证券公司的行为体现了客户作为客户的意志，目的是为了客户利益。同时，根据《资产管理办法》第41条的规定：证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，作为证券公司及相关人员对此应当明知。判处被告人彭有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。
第二种是证券公司实际向客户吸收的资金少于合同约定的金额，不足部分以证券公司承诺保本付息的固定收益作为客户已交纳的金额直接冲抵，即证券公司向客户实际收取的资金与合同约定的金额不等。[法律分析](1)委托理财委托理财通常是指证券公司提供的委托投资管理业务。
中富证券于2002年2月在上海成立，具有受托投资管理资格。《刑法》第176条所叙明的非法吸收公众存款罪的内容已在相关行政法规或规定中明确的情况下，再强调必须要由行政法律法规规定追究刑事责任的才能给予刑事处罚，就显得毫无意义。因此，证券公司推出保本。上海市高级人民法院最终裁定驳回上诉，维持原判。
公诉机关上海市人民检察院第二分 大家好，小律来为大家解答以上问题。2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的。第一，证券公司与客户之间虽然签订了名义上的资产管理合同，但并不是真正的委托代理协议，其实质是证券公司对客户到期同意履行的承诺函，因此证券公司与客户之间不存在委托代理关系。判处被告人楼有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
一是客户与证券公司开展委托投资管理业务存在委托代理关系，证券公司必须以客户名义开展资产管理。另一种观点认为，以证券公司实际收取客户享有所有权的资金认定，符合刑法的处罚要求。
其间，牟鹏、陈某先后制定具体细则，起草合同格式文本，多次召开部门及下属营业部负责人会议，组织员工培训，将指标分解到各营业部，以达到通过唐万新开展委托投资管理业务保本并支付高于银行同期利率数倍利息的方式吸收公众资金6亿元的目的。笔者认为：其一，我国《刑法》第176条规定是叙明罪状。
现该条款中叙明的非法吸收公众存款和变相吸收公众存款的行为均由国务院发布的《非法金融业务取缔办法》所界定。其三，最高人民法院于2001年1月在《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中明确指出具有下列情形之一的，可以按非法吸收公众存款罪定罪处罚：1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款100万元以上的。与此同时，楼某、李某为达到吸收发行资金30亿元的目标，除按照之前制定的相关操作制度执行外，还继续以上述同样的方式吸收公众资金，通过提高利率、在各营业部进行检查等方式。导读 大家好，小律来为大家解答以上问题。（二）、非法吸收公众存款罪不以我国行政法律法规规定的追究刑事责任为构成前提关于非法吸收公众存款罪是否必须要以我国行政法律法规规定的追究刑事责任为前提问题，实践中存在两种不同观点。3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款造成损失10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款造成损失50万元以上的，或者造成其他严重后果的。
投资方式和投资机会由证券公司自行决定或决定，体现了证券公司的意愿。二是证券公司在取得客户投资的资产后，以自己的名义对外投资。
被告股份有限公司(简称中富证券，法定代表人唐。所谓叙明罪状是指比较详细地描述了某一具体犯罪构成的特征，明确了罪与非罪、此罪与彼罪的界限。
鉴于委托投资管理业务的上述特点，中国证监会于2003年12月18日公布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称资产管理办法)。判处被告人李有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元
鉴于委托投资管理业务的上述特点，中国证监会于2003年12月18日公布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称资产管理办法)。被告股份有限公司(简称中富证券，法定代表人唐。其间，牟鹏、陈某先后制定具体细则，起草合同格式文本，多次召开部门及下属营业部负责人会议，组织员工培训，将指标分解到各营业部，以达到通过唐万新开展委托投资管理业务保本并支付高于银行同期利率数倍利息的方式吸收公众资金6亿元的目的。（二）、非法吸收公众存款罪不以我国行政法律法规规定的追究刑事责任为构成前提关于非法吸收公众存款罪是否必须要以我国行政法律法规规定的追究刑事责任为前提问题，实践中存在两种不同观点。
因此，证券公司推出保本。判处被告人陈某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
第二，证券公司的行为体现了客户作为客户的意志，目的是为了客户利益。被告人李，男，原系资产管理部总经理。
第二种是证券公司实际向客户吸收的资金少于合同约定的金额，不足部分以证券公司承诺保本付息的固定收益作为客户已交纳的金额直接冲抵，即证券公司向客户实际收取的资金与合同约定的金额不等。上述行为与委托理财业务的区别主要有三点。
上述三种形式中的第（一）、第三种性质是一样的，也就是证券公司都向客户收取了与合同约定的资金，只是在给予保本付息固定收益的时间上有先后区别而已，对这两种形式所吸收的资金是客户实际向证券公司交纳的自有资金，故以该金额认定一般不会产生多大的异议。上海市高级人民法院最终裁定驳回上诉，维持原判。但《刑法》第176条所列非法吸收公众存款罪没有这方面的规定，这并不是立法者制订法律时的疏忽，而是立法原意即要求在分析非法吸收公众存款罪的构成要件时，无需考虑行政法律法规是否有追究刑事责任的规定。[page]证券公司以非法手段推出上述委托理财业务来吸收公众资金，减少了商业银行等经中国人民银行及其分支机构批准依法办理储蓄存款业务的其他金融机构的资金量，而商业银行等金融机构的资金是形成国家信贷资金的主要来源,这就干扰了国家对整个信贷资金形成、调控的管理，导致社会大量资金悬置,不利于发挥资金的最佳效益,也造成存款业务的不当竞争,破坏了利率的统一,影响了币值的稳定,且给广大客户带来巨大风险，其行为直接侵犯了国家金融秩序这一客体，具有严重的社会危害性。
另一种观点认为，以证券公司实际收取客户享有所有权的资金认定，符合刑法的处罚要求。证券公司及相关人员在明知开展资产管理业务不得向客户保证其资产收益等的情况下，仍以委托理财的虚假名义变相吸收客户资金，其行为完全具备非法吸收公众存款罪的全部构成要件，应依照《中华人民共和国刑法》第176条之规定处罚。
而在第二种形式中，证券公司给予客户保本付息的固定收益能否作为吸存金额认定，争议较大。本案中，被告公司中富证券公司承办的所谓委托投资管理业务，不具备上述委托理财的特征，是一种变相吸收公众存款的行为。
一审判决后，被告人中富证券、被告人楼某不服，提起上诉。一种观点认为，非法吸收公众存款罪是行为犯，只要行为人着手进行吸存业务的招揽、签订合同等就构成犯罪既遂，至于是否现实地吸纳到资金不影响犯罪的成立,所以，证券公司给予客户保本付息的固定收益只要包括在其依合同约定向客户吸存的金额中，就可以认定。
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